經(jīng)過多年改革開放的積累，內(nèi)地經(jīng)濟(jì)水平有了明顯提升，居民可支配收入不斷上漲，不但刺激了國內(nèi)消費(fèi)市場的發(fā)展，也讓居民的投資熱情格外高漲，一時(shí)間國內(nèi)外的投資項(xiàng)目吸引了大量內(nèi)地居民的目光，將很多境內(nèi)資本采取各種方式向海外流出，若不加以管控，很容易讓中國多年積累的財(cái)富消耗殆盡。因此，國家出臺(tái)了一系列政策，對境內(nèi)資金向海外投資進(jìn)行了規(guī)范，要求境內(nèi)資金以合法合規(guī)方式輸出境外進(jìn)行投資活動(dòng)。在眾多境內(nèi)資金合法出境通道中，ODI登記核準(zhǔn)制度，是應(yīng)用最廣、歷史最悠久的資金出境方式之一。今天，港通咨詢顧問就為大家介紹，ODI登記核準(zhǔn)工作應(yīng)該如何辦理。

ODI登記核準(zhǔn)制度，作為境內(nèi)資金出境最主要的通道之一，經(jīng)過多年的政策完善，已經(jīng)形成一套有效且全面的資金出境核查批準(zhǔn)程序和管理架構(gòu)。而想要辦理ODI登記核準(zhǔn)工作，需要從3個(gè)方面入手：

1、商務(wù)部（國家及省級）

依照現(xiàn)有法例法規(guī)要求，商務(wù)部主要對境外投資項(xiàng)目的外部環(huán)境進(jìn)行審核，如項(xiàng)目所處地區(qū)是否與我國有外交關(guān)系、是否受聯(lián)合國（或其他國際條約）制裁、是否是我國限制進(jìn)出口的產(chǎn)品技術(shù)相關(guān)行業(yè)、是否影響一國以上的利益等。而要證明境外投資項(xiàng)目并未觸碰以上紅線，則需要提供《境外投資申請表》（說明投資路徑、最終目的境外企業(yè)信息、投資規(guī)模、資金結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目情況等）、境外投資目的公司章程、合同、協(xié)議、董事會(huì)決議書（或出資決議）、境內(nèi)出資人的財(cái)務(wù)報(bào)表（經(jīng)審計(jì)）、前期工作落實(shí)情況說明（包括第三方出具的盡職調(diào)查報(bào)告，可行性研究報(bào)告，資金來源情況說明，投資環(huán)境分析等）、境外投資真實(shí)性承諾書等文件。

2、發(fā)改委（國家或省級）

發(fā)改委對于境外投資行為的審批，與商務(wù)部形成互補(bǔ)，主要是對境外投資項(xiàng)目本身進(jìn)行審核。如該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度、項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目真實(shí)性等，對于境外投資標(biāo)的為新聞傳媒、跨境水資源開發(fā)、武器裝備的研制生產(chǎn)維修等行業(yè)，以及根據(jù)中國加入的國際條約和協(xié)定，需要對該國家和地區(qū)投資進(jìn)行限制的，則被視為限制投資（不等于禁止投資）。為詳細(xì)說明境外投資項(xiàng)目的情況，境內(nèi)投資人需要提供投資主體的營業(yè)執(zhí)照、投資主體最新的財(cái)務(wù)報(bào)表（經(jīng)審計(jì)）、董事會(huì)決議或出資決議、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告（需要有第三方咨詢機(jī)構(gòu)出具）、自有資金證明、投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)的意向書或框架協(xié)議等法律文書和境外投資真實(shí)性承諾書等相關(guān)文件。

需要注意的是，ODI登記核準(zhǔn)工作（特別是境外投資項(xiàng)目的性質(zhì)），除了需要遵循商務(wù)部和發(fā)改委的文件規(guī)定，還需要遵循國務(wù)院發(fā)布的相關(guān)指導(dǎo)意見（國務(wù)院對于境外房地產(chǎn)行業(yè)、酒店行業(yè)、影城及娛樂行業(yè)、體育俱樂部行業(yè)和無具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金及平臺(tái)），并將國務(wù)院給出的敏感行業(yè)納入其審核工作范疇。

3、銀行部門（外管局及銀行）

銀行作為ODI登記核準(zhǔn)工作的最后一環(huán)，主要作用是把好資金出境通道的關(guān)，主要工作是對境外接收款項(xiàng)的商業(yè)實(shí)體進(jìn)行登記和備案（是登記備案，而不是審核），但ODI登記核準(zhǔn)工作要走到這一步，就必須獲得商務(wù)部和發(fā)改委的許可，銀行部門才會(huì)接受ODI登記申請。向銀行部門申請辦理ODI登記，需要提供《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》、外匯資金來源情況說明、境內(nèi)投資主體材料（營業(yè)執(zhí)照及公司章程等）、商務(wù)部核發(fā)的《境外企業(yè)投資證書》等文件。在特殊情況下，外管局也可對境內(nèi)投資人進(jìn)行約談，確認(rèn)投資資金來源及境外項(xiàng)目的真實(shí)性。

需要注意的是，ODI登記核準(zhǔn)工作（特別是境外投資項(xiàng)目的性質(zhì)），除了需要遵循商務(wù)部和發(fā)改委的文件規(guī)定，還需要遵循國務(wù)院發(fā)布的相關(guān)指導(dǎo)意見。

從以上介紹可以看出，境內(nèi)居民想要進(jìn)行ODI登記核準(zhǔn)工作，不僅需要和多個(gè)國家職能部門打交道，還需要準(zhǔn)備繁多的文件資料，因此選擇一家專業(yè)且有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)服務(wù)提供商協(xié)助您辦理相關(guān)事宜，無疑是最好的選擇。而港通咨詢顧問專注個(gè)人、企業(yè)服務(wù)十余年，獲得萬余客戶信任。能為您提供香港、新加坡、日本、美國、開曼、BVI、塞舌爾、馬紹爾等國內(nèi)外公司注冊、公司及個(gè)人銀行開戶、離岸公司年審及審計(jì)報(bào)稅、國內(nèi)公司代記賬報(bào)稅、境內(nèi)外商標(biāo)專利申請、書號刊號及二維碼申請、恢復(fù)離岸公司注冊等全方位、一條龍服務(wù)，讓您全身心投入公司業(yè)務(wù)發(fā)展，再無后顧之憂。選擇港通，選擇安心。